本书目录（略）

第一章 证券经营机构的投资银行业务

第一节：投资银行业务概述

1.投资银行的含义：投资银行业是一个不断发展变化的行业。在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛。从广义的角度来看，它包括了范围宽泛的金融业务；从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。

有狭义、广义之分。但本书局限于狭义。

2.国外投资银行业的发展历史

合久必分、分久必合。《金融服务现代化法案》

3.我过投资银行的发展历史

a.发行监管（核准制、注册制<安然公司>）

b.发行方式(10种）

c.发行定价（固定市盈率、股票询价制<2005>）。

4.证券管理制度的发展历史

a.国债 b.金融债券 c.企业债券  d.公司债券  e.证券公司债券 f.企业短期融资券

第二节  投资银行业务资格

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

1.保荐机构的资格

2.保荐代表人资格

保荐人与保荐代表人的区别。保荐人是一个机构、法人；保荐代表人是具体的自然人。法律责任与义务是不一样的。

3.上市保荐人。

4.证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准

5.证监会对保荐代表人实行注册登记管理

6.国债承销业务的资格条件和资格申请。

a.记账式国债、凭证式国债。

b.《国债承销团成员资格审批办法》

承销团会员问题。

公开、公平、公正原则。

c.国债承销业务资格。

基本条件、其他条件。

d.申请与审批。