第二节，承包商索赔的主要依据
为达到索赔成功的目的，承包商必须用大量的证据，来证明自己拥有索赔权利及
应该得到索赔款额或延长工期。
因此，承包商应善于从合同文件和施工记录等资料中寻找索赔依据，在提出索赔
要求的同时，提交必要的依据资料。
一、招标文件。
招标文件是承包商投标报价的依据。也是合同文件的基础。它包括合同文本。我
国施工合同文本中的通用条款，专用条款，施工技术规程，BOQ表，工程范围说明
，现场水文地质资料等，是工程索赔时计算附加成本的依据。
工程范围说明中所规定的范围是承包商投标报价的范围，当实际施工中工程师或
业主要求承包商实施此范围以外的工作时，就构成了额外工程。
施工技术规程是承包商投标报价时考虑施工方案的主要依据之一，若施工技术规
程发生变化，就会带来工程成本的增加与降低。
BOQ表中给出的工程量虽然是估算量，但当实际工程量发生很大变化时，允许对单
价进行调整。
二、投标书
投标书是承包商依据招标文件并进行施工现场踏勘后编标计算的成果资料，也是
通过竞争而中标的依据。
在投标书中，承包商已对各种主要工种的施工单价进行了分析计算，对主要工程
量的施工效率，施工进度进行了分析，对施工所需材料设备列出了数量和价值，
对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求。
当采用单价合同时，业主按照实际工程量与承包商在投标文件中所报单价的乘积
来支付工程款。因此投标文件中所报的单价就成为索赔时索赔费用的主要依据。
三、施工协议书及其附属文件
是双方正式进入合同关系的标志。签署前，双方对于中标价格，施工计划，合同
条件等问题的讨论纪要文件，以及其他各种签约的备忘录和修正案等资料，也是
合同文件的重要组成部分。在这些会议纪要中，若对招标文件中的某个合同条款
作了修改或解释，则将成为索赔的重要依据。
我国现行示范文本中，包括了工程概括，合同价款，组成合同的文件，以及承包
人向发包人的保修责任，发包人向承包人承诺按期付款等。显然这是索赔的重要
依据。
四、来往信函
工程索赔成立的条件之一，就是要有证据证明索赔事项确实发生，并且确实造成
损失，而且其产生的原因是由对方负责的。
合同履行期间，双方会有大量往来信函。这此信函涉及业主及工程师的工程变更
指令，口头变更确认函等。
这些都具有与合同文件同等的效力，是结算和进行工程索赔的依据之一。因此，
来往的信函一定要留存，自己的回复也要留底。同时，承包商要注意对工程师口
头指令的及时书面确认，从而在索赔事项发生时，可以提供这些书面资料作为证
据。
五、会议纪要
工程项目从招标到建成移交的整个期间，双方要通过召开许多次会议（标前会议
，问题澄清会议等），讨论解决合同履行中的问题。施工和索赔中的许多重大问
题都是通过会议反复协商讨论后决定的。
所有这些会议纪录，都是很重要的工程索赔文件。应当建立审阅制度，由做纪要
的一方写好纪要稿，送交参会方传阅核签，以保证其合法性。
六、施工现场记录
包括施工日志，施工备忘录，各种施工台帐，施工检查记录，工时记录，质量检
查记录，设备使用记录，建材进场和使用记录，施工进度记录，各种工程统计资
料（周报，月报），工地的各种交接记录（图纸交接记录、施工场地交接记录，
工程中停电记录），工程师填写的施工记录和各种签证。等等。
这些资料构成工程实际状态的证据，是索赔必不可少的依据。
需注意的是，工作日志不能缺页，不得补写。
七、工程财务记录
如工程进度款月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，工资报表，材料设备及
零配件采购单，各种收付款原始凭证，总分类帐，管理费用报表，工程开支月报
，等等
索赔计价中，财务单证十分重要，因为它是对工程成本的开支和工程款的历次收
入所做的详细记录，所以应注意积累和分析整理。
八、现场气象记录
水文气象条件对工程施工影响甚大，经常引起施工的中断或功效降低，严重的甚
至造成在建工程的破损，因而许多工期索赔与其有关。尤其是遇到恶劣天气，一
定要做好记录，并且要有工程师签字。
水文气象资料包括每月降水量，风力，气温，江河水位，洪水水位，流量，施工
基坑地下水状况等。如遇地震，海啸，飓风等特殊自然灾害，要注意随时做好记
录。
虽然合同中规定承包商应当对自己对此资料的解释负责，但如果发生一个有经验
的承包商也无法预见到的水文地质条件变化，承包商仍有权索赔。
九、批准的施工进度计划和调整计划，以及实际进度记录
经过业主批准的施工进度计划和调整计划，以及实际进度记录和月进度报表是进
行工期索赔的重要证据。
十，工程照片，录像资料
工程照片和录像资料作为索赔的证据最为直观，照片上应当注明日期。重大的工
程索赔事项一定要有照片或录像。
十一、检查验收报告和技术鉴定报告
如隐蔽工程验收报告、材料试验报告，工程验收报告以及事故报告等
十二，市场信息资料
建设工程项目一般周期较长，对市场价格，物价变动，工资指数，外汇兑换行情
等资料，以便作为计算人工费，物价上涨损失，汇兑风险的重要基础数据，是工
程索赔费用计算的重要依据。
十三、政策法令文件
是指业主所在国政府或立法机关公布的有关国家法律，工程造价的决定或法令，
如税收变更指令，工程仲裁规则，等。
十四，案例和国际惯例
国际惯例是在国际实践中逐渐形成的，有明确合理的内容，在国际上普遍运用，
并具有任意适用性的规范。
普遍性。确定性，合理性，适用任意性。不基于强迫而基于双方约定。
