第四讲 期货交易的委托和代理

1.经纪业务的委托与代理

1.1经纪业务的申请

期货市场：按照一定的组织形式，在一定的市场管理体制下进行期货合约买卖的市场

期货交易监管机构：证监会

期货经纪业务的委托与代理

--在期货市场中，信托公司作为经纪公司提供其经纪业务

---要严格规范期货经纪公司的行为，保护交易者的合法权益，保障期货市场的健康发展

期货经纪业务的申请

---申请之前，必须向期货监管机构申请期货经纪代理业务，上报材料

---监管部门对申请人进行审查，颁布《期货经纪业务许可证》

---获得许可证后，在90天内向工商部门申请办理设立登记，领取营业执照，然后才向期货交易所申请经纪业务

1.2经纪业务的规章制度

    登记注册制度

---设立期货经纪公司，必须经过监管部门严格审批，领取营业执照之后才可以开展业务

---保证金制度

---账号分列制度，客户的资金和经纪公司的资金分别开设账户、各个客户的资金分别开设账户

---财务报表制度：经纪公司在账户上的流动资金入股比例不得低于50%

1.3经纪业务部门的组织结构

保证金账户部门：个人、合伙、公司、委托保证金账户

结算部门

资信部门-防止客户欺诈行为的发生，规定客户的最高限额

落单部门-指令的传递