第四节        国际证券的法律管制

一、证券发行的审核制度

1、  注册制

2、  核准制

二、对信息披露的法律管制

（一）信息披露的要求

   1、对外国公司信息披露的待遇

   2、对外国公司信息披露的特别要求

   3、对外国公司信息披露的途径的限制

（二）虚假信息的披露

   1、方式

   2、投资者的信赖

   3、责任人

   4、归责原则

三、对证券上市条件的法律管制

（一）数量标准

（二）质量标准

四、对证券经验业务的法律管制

（一）对证券商业务范围的管制

1、内部分业问题

2、外部分业问题

（二）对证券商经营行为的法律管制

1、保护客户资产

2、戒绝利益冲突

3、限制信用交易

4、禁止不当投资劝诱

五、对上市公司跨国的法律管制

（一）证券法对跨国并购的管制

1、告知目标公司董事会

2、规定目标公司董事会的义务

3、披露收购信息

4、实行同等待遇

5、确定收购要约的有效期

6、撤回或变更收购要约

7、撤回对收购要约的预受

（二）反托拉斯法对跨国并购的管制

六、对证券欺诈的法律管制

（一）操纵证券市场及类似行为

   1、洗售

   2、合谋

   3、联合操纵

   4、扎空

   5、倒卖

  6、倒腾

（二）内部交易

   1、构成

   2、防范与惩处

七、证券管制立法的域外适用

（一）国籍原则

（二）效果原则

（三）主观属地管辖原则

（四）合理原则